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Robinhood Crypto paiera un million de dollars en règlement au régulateur de New York

Robin des Bois

Robinhood Crypto paiera 30 millions de dollars en règlement au régulateur de New York

La division de trading de crypto de Robinhood, Robinhood Crypto, s’apprête à payer un règlement de 30 millions de dollars au Département des services financiers de l’État de New York (NYDFS).

Cela survient après que des enquêtes ont découvert que l’entreprise avait enfreint les exigences réglementaires relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent et la cybersécurité.

Robinhood face à plusieurs problèmes réglementaires

La plate-forme de commerce de détail, qui fait l’objet d’une enquête par le NYDFS depuis juillet 2020, prévoit de payer le règlement dans le cadre d’un accord proposé.

En plus de la sanction pécuniaire, Robinhood Crypto devra “engager un moniteur”, selon un récent dépôt S-1.

Robinhood a divulgué l’enquête pour la première fois avec les régulateurs de New York plus tôt ce mois-ci lorsqu’il a déposé des documents pour rendre public.

Cependant, à l’époque, la société avait déclaré qu’elle ne paierait qu’une amende de 10 millions de dollars pour avoir prétendument enfreint les règles de l’État, selon le Wall Street Journal.

Les régulateurs étatiques et fédéraux aux États-Unis ont accru leur examen minutieux des cyberprotections, en particulier en ce qui concerne les transactions liées à la crypto-monnaie.

En décembre dernier, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a également infligé une amende de 65 millions de dollars à Robinhood. L’entreprise aurait fourni aux clients des informations trompeuses sur sa source de revenus dans ses communications avec les clients entre 2015 et fin 2018.

Robinhood fait également face à une enquête de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) pour ne pas avoir protégé ses clients.

Le mois dernier, la plate-forme de commerce de détail a été invitée à payer une pénalité de 70 millions de dollars pour ses pannes à l’échelle du système et ses pratiques de communication et de négociation fausses ou trompeuses.

Les fausses informations consistaient en des allégations allant des avoirs en espèces des clients dans les comptes de l’application, des transactions sur marge déformées, le risque de perte dans les transactions d’options, l’étendue du pouvoir d’achat des utilisateurs et des informations concernant les appels de marge.

La FINRA a déjà pénalisé Robinhood pour des infractions commerciales. En décembre 2019, le régulateur a infligé une amende de 1,25 million de dollars au courtier en ligne pour avoir enfreint les règles de meilleure exécution.

La règle de meilleure exécution de la FINRA stipule que les entreprises doivent faire preuve d’une diligence raisonnable pour déterminer le meilleur marché pour leurs clients. La loi stipule que les courtiers doivent faire passer les intérêts des clients en premier dans toutes les transactions.

Robinhood va de l’avant avec ses plans d’introduction en bourse

Malgré les récentes querelles juridiques et réglementaires, Robinhood aurait l’intention de commencer à négocier sur le Nasdaq la semaine prochaine.

Bien que Robinhood n’ait pas officiellement donné de date pour son introduction en bourse (IPO), une source familière, selon CNN, a confirmé que les grands débuts sont prévus pour le 29 juillet. Robinhood vise à lever jusqu’à 2,3 milliards de dollars dans l’IPO qui pourrait valoir la société controversée à 35 milliards de dollars.

Basée à Menlo Park, en Californie, Robinhood a été fondée en 2013 par Vladimir Tenev et Baiju Bhatt. Il a officiellement lancé son application mobile permettant aux utilisateurs d’investir dans des transactions d’actions et de fonds négociés en bourse sans commission en 2015.

Jimmy Aki

Jimmy suit le développement de la blockchain depuis plusieurs années, et il est optimiste quant à son potentiel de démocratisation du système financier. Lorsqu’il n’est pas immergé dans les événements quotidiens de la scène crypto, il peut être trouvé en train de regarder des rediffusions légales ou d’essayer de battre son meilleur score au Scrabble.

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